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东边红 瑞阳灵敏 配 置混 合 型证 券 使充满 基 金
上 市 商店 公 告书

基金乘务员:

上海东边授权资产管理树干限度局限公司

基黄金承销人:

中国1971发亮开账户树干树干限度局限公司
对齐死去机构:中国1971授权死去结算树干限度局限公司责任心公司
上市位:

深圳授权商店所
上市时期:

20157月31日
公报日期:

2015、7、28天

1

目 录

一、要紧提交和留心示………………………………………….. 2
二、基金概览……………………………………………….. 2
三、东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 眼前的和上市。 3
四、持证人数、持 大人物结找到与前十姓名持大人物………………………. 5
五、基金首要涉及人体轮廓………………………………………. 6
六、基金和约摘要…………………………………………… 10
七、基金财务保持康健…………………………………………… 10
八、基金使充满结成…………………………………………… 12
九、优异的事变启发…………………………………………… 16
十、基金乘务员赞成…………………………………………. 16
十一、基黄金承销人赞成……………………………………….. 16
十二、备文档查找录…………………………………………. 17
附件:基黄金合约容摘要……………………………………… 18

2

一、要紧 提交和留心 示
东边红瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 公事公报 (以下缩写词缩写)缩写) “本
公报” ) 依照 中华人民共和国的授权使充满基金法 (以下缩写词缩写)缩写) “ 基金法 ” ) 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第1 号 < 上 市 交 易 公 告 书 的 内 容 与
格 式 > 》 和 《 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 》 的 规 定 编 制 , 东边红
睿阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 管 理 人 上 海 东 方
授权资产管理树干限度局限董事会和董事会
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担
单独及协同责任心。
本 基 金 托 管 人 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 保 证 本 公 告 中 基 金 财 务 会 计 资
料 等 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 , 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
或优异的空投。
中 国 证 监 会 、 深 圳 证 券 交 易 所 对 本 基 金 上 市 交 易 及 有 关 事 项 的 意 见 , 均
不保障基金的一点授权。
该公报的第七切断是由基金的财务审计。。
凡 本 公 告 未 涉 及 的 有 关 内 容 , 请 投 资 者 详 细 查 阅 刊 登 在2014 第12年 17个月 日
《 中 国 证 券 报 》 和 《 上 海 证 券 报 》 向上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 网站
() 上的 《东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定入伍阐明
卷及如此等等两头定位公报 。

二、基金 概览
1、 基金名声:东红瑞阳 混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 。
2、 基金类别:混合型。
3、 基金运作样品:盟约型 开敞式 。
基金和约见效后, 逼近期为三年。 (包孕三年) , 基金和约见效日结巴地说出
三年后的第一个体普通日 止。在封锁期内不开标、执行遗产管理人的职责事情,但
使充满者可经过深圳产权股票商店所让基金共用。 ;封锁期届 3
切换到上市后填写外面的基金(LoF) )。
基 金 管 理 人 有 权 在 封 闭 期 届 满 前 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 审 议 是 否 在
封 闭 期 届 满 后 延 长 封 闭 期 及 延 长 封 闭 期 的 期 限 , 具 体 事 项 由 基 金 管 理 人 另 行
公报。

4、 资产学期:无限期 。
5 、 基 金 份 额 总 额 : 高达2015 年7 24个月 日 , 本 基 金 的 份 额 总 额 为
530,480, 份。
6 、 东 方 红 灵巧的杨玲 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 参 考 净 值 :
元(高达2015年724个月日)。
7、 上市商店基金共用的缩写和指定遗传密码: 东证睿阳,指定遗传密码 :169102。
8、 东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 上市商店的基金共用
额:16,114, 份(高达2015年724个月日)
9、集会上的授权商店所:深圳授权商店所
10、上市商店日期:2015 7月31日
11、基金乘务员:上海东边授权资产 管理树干限度局限公司
12、基黄金承销人:中国1971发亮开账户 树干树干限度局限公司

三、东边 红 睿阳 灵 现场设定混合 工会的型授权 使充满基金 提升收集 上市商店

(一)东边红瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 上市前吸收某人为新成员

1 、 本 基 金 发 售 申 请 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2014]1293 号
2、名次日期:2014第12年代22 2015年1月12日
3、平均水平面值:元人民币
4、名次办法:投诚郊野、开始讲话经销有两种办法
5、 名次机构:
(1 现场经销代劳
具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 、 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责 任 公 司 认 可 的 、 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 深 4
深圳授权商店所部件 。
(2 排除经销代劳
1)直销机构: 上海东边授权资产管理树干限度局限公司 。
2) 代销 机构: 中国1971发亮开账户 树干树干限度局限公司、 东边授权树干树干限度局限公司、 上
海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 银 行 股 份 限度局限
公司、上海日报基金经销树干限度局限公司 。
6、 验资机构名声:利辛记述公司 (特殊普通合作关系) 。
7、 筹资全体编号和应收荣誉荣誉:
这次 东 方 红 灵巧的杨玲 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 有 效 认 收买编号
7,761户, 净 订购算术人民币530元,335,元, 基金照准说话中肯订购基金
白日发生的利钱一共为144。,元。
在前述的资产中 , 该球乍发行资产为人民币16元,113, 元, 田地最先
分发行基金为人民币514元,222,元, 2015年1月15日满
在 中 国 光 大 银 行 上 海 分 行 营 业 部 开 立 的 东 方 红 睿阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金托管 。
按 照 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 元 计 算 , 本 次 募 集 期 的 募 集 资 金 及 其 利
其他切断的共用一共为530。,480,份,尽量的存款已包孕在基金存款持大人物基金存款中,
回归基金共用持大人物。
8、 基金记载
本着两头 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 以 及 《 东 方 红 睿 阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 合 同 》 的 有 关 价钱稳定 , 本 基 金 募 集 结 果 符 合 备 案 条 件 , 本 基 金 管 理 人 已
填写中国1971证监会基金立案, 中国1971证监会于2015年1月19日写
确 认 , 本 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 。 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 本 基 金 管 理 人
基金管理正式启动 。
9、 基金和约见效日期:2015年1月19日。
10、 基金共用530,480, 份。
(二)东 方 红 灵巧的杨玲 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 上 市 交 易 的 主 5
要物质
1、基金的照准权和照准号: 深证上[2015]363 号
2、上市商店日期:2015年7 月31日
3、集会上的授权商店所:深圳授权商店所
4、基金缩写:东红瑞阳 混合
会场缩写词:东证睿阳
5、 商店指定遗传密码: 169102
6、 上市商店共用:16,114, 份(高达2015年724个月日)
7、 基金净资产声称: 其次天在纸上印 东红瑞阳 灵现场设定混合
联工会的授权使充满基金 利率促进共用 ,在深圳授权集会 见。
8、 非上市商店共用的传阅把持: 未上市商店的 外边托管 的共用, 基金
份 额 持 有 人 在 符 合 相 关 办 理 条 件 的 前 提 下 将 其 转 托 管 至 深 圳 证 券 交 易 所 场 内
那时可在上文中市传阅。。

四、握住 人类报账数、 赞成结 找到与前十 姓名持大人物
(一)持证人数
高达2015年724个月日, 东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 共用握住
人类报账数为7,761 户 , 其 中 场 内 基 金 份 额 持 有 人 户 数 为276 户 , 场 外 基 金 份 额 持
大人物类报账数为7,485户, 基金共用持大人物 每个日常的的东边红 瑞阳灵敏配
置混联工会的授权使充满基金 法庭基金共用58, 份。
(二)赞成构造
高达2015年724个月日, 东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 共用握住
人的构造列举如下:
机 构 投 资 者 持 有 的 东红瑞阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额
2,479,份, 占比; 个体使充满者 东边红瑞阳灵现场设定混合合型
授权使充满基金 基金共用528,001, 份,占比。
里面,会场基金共用赞成构造列举如下 :
场 内 机 构 投 资 者 持 有 的 场 内 东红瑞阳灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 6
黄金共用990, 份, 占比; 会场个体使充满者会场 东红瑞阳灵
现场设定混合联工会的授权使充满基金 基黄金共用15,124,份,占比。
法庭基金共用赞成构造列举如下:
场 外 机 构 投 资 者 持 有 的 场 外 东 方 红 睿阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
黄金共用1,489,份, 占比;场 外个体使充满者场 外东红瑞阳
混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 基金共用512,877, 份, 占比。
(3) 高达2015年724个月日 , 会场东边红瑞阳灵现场设定混合工会的型授权使充满基
黄金基金共用 前十姓名持大人物事实
序号 基金共用持大人物姓名 握住树干
基金全体编号
树干鱼鳞 (%)
1 宋丽梅 1,000,029 6.21%
2 上海迅傲传达技术树干限度局限公司
公司
990,144
3
程阳 990,096
4
李建成 670,149 4.16%
5
陶里面 300,008 1.86%
6
谢珂 217,016 1.35%
7
秦李解 200,031 1.24%
8 周健 200,019 1.24%
9
孙家英 200,017 1.24%
10
Shi Shi X 200,015 1.24%
11
方丽雅 200,015 1.24%
12
章自力 200,015 1.24%
13
庄一芳 200,015 1.24%
注 : 以 上 信 息 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 提 供 的 持 有 人 信 息
编制。

五、基金 首要涉及 人体轮廓

(1)基金主任

7
1、基本事实
名声: 上海东边授权资产管理树干限度局限公司
法定代理人: 王国斌
总主任 :陈光明
说得通日期:2010年7月28日
对齐 地址:上海中山发展中国务的路318号2楼31楼
对齐资本:人民币3亿元
照准恢复和照准一个体数字:中国1971授权监视管理佣金(证监答应【2010】518) 号
授权使充满基金外面的发行的照准:授权接管答应证〔2013〕1131 号
勤劳大肚子对齐营业执照法定号码:310000000099261
经纪范围: 授权资产管理事情;外面的募集授权使充满基金管理
打电话: (021)63325888
复本: (021)63326981
传达声称 节目主持人:刘商儒教
配偶事实:东边授权树干树干限度局限公司握住公司100%的股权。
公司的前任是东边授权的指挥部李,2010年7月28
日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 证 券 资
产品管理分店的照准 (证监会答应证编号〔2010〕518) 照准, 东边授权树干限度局限公司
公司有助的3亿元。, 在原东边授权树干限度局限公司指挥部的因
正式说得通,这是第一个体代劳的公司在中国1971,资产管理树干限度局限公司。
2、经纪概略
公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 , 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 公募合适的
使充满部、 私募股权使充满部、 数字化使充满部、 合适的商量部、 外面的发行使合在一起:封合进项使充满部、
人称代名词使合在一起:封合进项使充满部、 使合在一起:封合进项商量部、 商店部、 迫降被发展的状态、 代劳事情部、
结 构 与 另 类 融 资 部 、 产 品 部 、 市 场 部 、 运 营 部 、 合 规 与 风 险 管 理 部 、 集成管
理部等16 个产品科。
3、人事保持康健
高达2015年630个月日,公司恳谈128名职员。 人。

8
4、基金管理事情事实
基金管理公司眼前管理10 只基金。
5、 基金基金主任
林 鹏 先 生 , 生 于1976 年 , 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 研 究 生 。1998 年加
入 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 , 担 任 研 究 所 研 究 员 ;2004 年 担 任 东 方 证 券 股 份 有
限 公 司 资 产 管 理 业 务 总 部 投 资 经 理 ;2010 年 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理
业 务 总 部 获 监 管 部 门 批 准 成 立 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 , 历 任 投 资 部
投 资 经 理 、 专 户 投 资 部 投 资 经 理 , 现 任 东 方 红 睿 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 东 方 红 睿 阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 睿 元 三 年 定 期 开 放
灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 睿 逸 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证
券 投 资 基 金 、 东 方 红 领 先 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 稳 健 精
选混联工会的授权使充满基金基金主任 。
刚 登 峰 先 生 , 生 于1984 年 , 上 海 交 通 大 学 管 理 科 学 与 工 程 硕 士 研 究 生 。
2009 年度进入 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 , 担 任 资 产 管 理 业 务 总 部 研 究 员 ;2010 年
东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 业 务 总 部 获 监 管 部 门 批 准 成 立 上 海 东 方 证 券
资产管理树干限度局限公司 , 商量部高级商量员 、 伙计使充满主任、 高级商量员/演奏者
资 主 办 人 , 现 任 东 方 红 睿 阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 策 略 精 选
灵现场设定混合合型新入会的人式授权使充满基金 基金主任。
(2)基黄金承销人
1、基本事实
名声:中国1971发亮开账户树干树干限度局限公司
寓所:中国1971发亮果核,25清平桥林荫路,西城区,现在称Beijing
操作地址:中国1971发亮果核,25清平桥林荫路,西城区,现在称Beijing
法定代理人:唐与宁
说得通时期:1992年8月18日
对齐资本:人民币 亿元
资历审理与基黄金承销人数:中国1971授权监视管理佣金(SSRC)证监会[ 2002 ] 75 号
使充满依赖于部总主任:曾文薛

9
托管亲戚:林迈
亲戚打电话:010-63639739
2、首要人事保持康健
法 定 代 表 人 唐 双 宁 先 生 , 历 任 中 国 人 民 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 办 公 室 副 主
任 ( 主 持 工 作 ) , 中 国 人 民 建 设 银 行 沈 阳 市 分 行 常 务 副 行 长 , 中 国 人 民 银 行
沈 阳 市 分 行 副 行 长 、 党 组 副 书 记 , 中 国 人 民 银 行 辽 宁 省 分 行 党 组 成 员 兼 沈 阳
市 分 行 行 长 、 党 组 书 记 , 中 国 人 民 银 行 信 贷 管 理 司 司 长 , 中 国 人 民 银 行货币
金 银 局 局 长 , 中 国 人 民 银 行 银 行 监 管 一 司 司 长 , 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
党 委 委 员 、 副 主 席 。 现 任 中 国 光 大 集 团 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 国 光 大 银 行 董
事 长 、 党 委 书 记 , 中 国 光 大 控 股 有 限 公 司 董 事 会 主 席 , 中 国 光 大 国 际 有 限 公
司董事会主席。

赵欢, 现 任 中 国 光 大 ( 集 团 ) 总 公 司 执 行 董 事 、 党 委 委 员 , 兼 任 中 国 光
大 银 行 党 委 副 书 记 、 行 长 。 曾 任 中 国 建 设 银 行 信 贷 部 业 务 管 理 处 副 处 长 、 处
长、 公司事情部集成管理处处长, 公司事情部副总主任, 厦门子公司副总统,
公 司 业 务 部 副 总 经 理 、 总 经 理 , 上 海 市 分 行 行 长 , 中 国 建 设 银 行 副 行 长 、 党
委物资供给所。
曾 闻 学 先 生 , 曾 任 中 国 光 大 银 行 办 公 室 副 总 经 理 , 中 国 光 大 银 行 北 京 分
行 副 行 长 。 现 任 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 投 资 与 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ( 主
赞成任务)。
3、 基金托管管理
高达2015 年06 30个月 日 , 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 国 投 瑞 银 创 新 动
力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 投 瑞 银 景 气 行 业 证 券 投 资 基 金 、 国 投 瑞 银 融 华 债
凭证式授权使充满基金、 摩根士坦利华鑫资源偏爱混联工会的授权使充满基金(LOF)、摩
根 士 丹 利 华 鑫 基 础 行 业 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 策 略 回 报 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大
成 货 币 市 场 基 金 、 建 信 恒 稳 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 量 化 核 心
证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 添 天 利 季 度 开 放 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 泰 信 先 行 策 略 开 放 式 证 券 投 资 基 10
金、招商安本增利债凭证式授权使充满基金、中国1971欧盟新动力授权使充满基金
(洛夫) 、 国金盛行国鑫灵现场设定混合合型新入会的人式授权使充满基金、 农业产品和银喷流的深刻的迹象
100说明的巩固授权使充满基金、益民古地块增长混联工会的授权使充满基金的灵敏设定、
建 信 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 业 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工
银 瑞 信 保 本2 号 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 金 通 用 沪 吃水300 指 数 分 级 授权
使充满基金、 中国1971加拿大货币集会基金、 益民维修服务处于优势混联工会的授权使充满基金的灵敏设定、
建信康健民生混联工会的授权使充满基金、 鑫元年纪按期吐艳债凭证式授权使充满基金、
江 信 聚 福 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 稳 利 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 国 金 通 用 鑫 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 合 享 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 鑫 元 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东 方 红 睿 阳 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 , 建 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 鼎 鑫 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 中 融 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 鹰 产 业 整 合 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 金 通 用 鑫 运 灵 活
配 置 证 券 投 资 基 金 、 红 塔 红 土 证 券 投 资 基 金 、 财 通 多 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基
黄金42 只 证 券 投 资 基 金 , 托 管 基 金 资 产 规 模 亿 元 。 同 时 , 开 展 了 证 券
公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 专 户 理 财 、 企 业 年 金 基 金 、QDII 、 银 行 理 财 、 保 险
债 权 投 资 计 划 等 资 产 的 托 管 及 信 托 公 司 资 金 信 托 计 划 、 产 业 投 资 基 金 、 股 权
管资产等产额。
(3)基金验资机构
名声:利辛记述公司(特殊普通合作关系)
对齐地址:上海省黄埔区市南京东路61号4层
操作地址:上海黄浦 南京路市东61区4-11楼
大肚子代表:朱建弟
经纪对齐记述师:朱颖、于文杰
打电话:021- 63392558

复本:021- 63391166
节目主持人:于文杰

11

六、基金 和约摘要
基黄金合约容概述齿顶

七、基金 财务保持康健
深 圳 证 券 交 易 所 在 本 基 金 募 集 期 间 未 收 取 任 何 费 用 , 其 他 各 基 金 销 售 机
订购费按课题设定的值得接走。。
基金募集完毕后至公事公报公报前 缺少要紧的财务成绩 。
东红瑞阳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金2015 年7 24个月 日 资 产 负 债 表 如
下:
(特殊是除外),单位算术为人民币元。

产 2015期完毕 年7 24个月 日

产 :

信誉 117,718,
结算超额谨慎 25,201,
存出保障金 2,128,
商店性开账户业务融资 595,957,
里面:产权股票使充满 595,957,

公司债券使充满 –

资产授权使充满 –

基金使充满 –
衍生开账户业务融资 –
买进返售开账户业务融资 –
应收荣誉荣誉清算 3,761,
应收荣誉利钱 88,
应收荣誉股息 –
应收荣誉申购款 –
如此等等资产 –
资产重新考虑: 744,855,
背债和尽量的者合适的 –
背债: –
短期专款 –
商店性开账户业务背债 –
衍生开账户业务背债 –
平均水平回购开账户业务融资款

清算说话中肯授权结算 1,503,730.64

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周旋执行遗产管理人的职责款 –

周旋主任给予 682,
托管费 113,
周旋经销维修服务 –

周旋商店费 383,
周旋征收费 –

周旋利钱 –

周旋留边 –

如此等等背债 139,
背债重新考虑 2,823,
尽量的者合适的:

托收基金 530,480,
未分派留边 211,551,
尽量的者合适的重新考虑 742,032,
背债全体编号与持大人物合适的: 744,855,

八、基金 使充满结成
高达2015年724个月日, 东边红 瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定的使充满组
合列举如下:
(一) 终极基金结成
算术单位 : 人民币元
序号 使受礼仪条款的约束 算术(元)
基金总资产
的鱼鳞(%)
1 合适的使充满
595,957,

80.01%

里面:产权股票
595,957,

80.01%

2 使合在一起:封合进项使充满 – –

里面:公司债券 – –

资产后退授权 – –
3 开账户业务衍生品使充满 – –
4 买进返售开账户业务融资 – –

其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
开账户业务融资
– –
5 信誉结算
142,919,980.48

19.19%

6 如此等等资产
5,977,862.88

0.80%

7 重新考虑
744,855, 100.00%

13
(二) 晚期的勤劳按勤劳搭配的产权股票使充满结成
1、揭晓完毕时的主动使充满 按勤劳搭配的产权股票使充满结成
指定遗传密码 勤劳类别 公允看重(元) 利率促进鱼鳞
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业 - -
C 制造 461,474,618.98 62.19%
D 电力、 使热 、 气水 产品和
供给业
- -
E 建筑业 - -
F 发行和零售业 5,855,220.40 0.79%
G 交通运输、贮存器与邮政维修服务 - -
H 直接行动餐饮业 - -
I 传达传动装置、 软件与传达技术套装
务业
30,270,120.00 4.08%
J 开账户业务业 26,642,018.38 3.59%
K 房地勤劳 71,715,474.07 9.66%
L 得到工作和商业维修服务 - -
M 科研与技术维修维修 - -
N 灌溉结构物、 事实与公共设施管理 – –
O 住院医师维修服务、 装饰及如此等等维修服务 – –
P 使理解或承认 – –
Q 卫生和社会任务

R 修养、体育文娱勤劳 – –
S 综合的 - -
重新考虑 595,957, 80.31%

2、揭晓完毕时的说明的使充满 按勤劳搭配的产权股票使充满结成
指定遗传密码 勤劳类别 公允看重(元) 利率促进鱼鳞
A 农、林、牧、渔业

B 采矿业

C 制造

D 电力、 使热 、 气水 产品和
供给业

E 建筑业

F 发行和零售业

G 交通运输、贮存器与邮政维修服务

H 直接行动餐饮业

I 传达传动装置、 软件与传达技术套装
务业

14
J 开账户业务业

K 房地勤劳

L 得到工作和商业维修服务

M 科研与技术维修维修

N 灌溉结构物、 事实与公共设施管理

O 住院医师维修服务、 装饰及如此等等维修服务

P 使理解或承认

Q 卫生和社会任务

R 修养、体育文娱勤劳

S 综合的

重新考虑

注:高达2015年724个月日,该基金不握住说明的使充满产权股票。。
(3) 前十只产权股票在揭晓晚期的以公允看重头等的
使充满明细
1、 揭晓完毕时的说明的使充满按公允看重占基金资净产出率例规模排序的流行音乐十大畅销唱片
产权股票使充满明细
注: 高达2015年724个月日, 该基金不握住说明的使充满产权股票。。
2、 揭晓完毕时的主动使充满按公允看重占基金资净产出率例规模排序的前 十名
产权股票使充满明细
序号 产权股票指定遗传密码 产权股票名声 编号(库存) 公允看重(元) 利率促进鱼鳞
1 002415 海康威视 1,985,743 90,351,306.50 12.1762%
2 000002 万

科A 4,653,827 71,715,474.07 9.6647%
3 600066 宇通教练 3,019,476 59,544,066.72 8.0245%
4 600276 恒瑞医学 1,277,495 56,950,727.10 7.6750%
5 002292 ORF生气 1,152,732 49,302,347.64 6.6442%
6 600196 复星医学 1,519,848 41,461,453.44 5.5876%
7 300017 网宿科学技术 522,800 30,270,120.00 4.0794%
8 600309 艋舺两人间的关系 1,367,700 30,007,338.00 4.0439%
9 600271 宇宙空间传达 386,157 26,810,881 3.6132%
10 601318 中国1971中卫 329,551 26,568,401.62 3.5805%

(四) 揭晓期完毕时按公司债券典型搭配的公司债券结成
注: 高达2015年724个月日, 基金不握住公司债券。

(五) 揭晓晚期的上市的前五大公司债券是由于
使充满明细

15
注: 高达2015年724个月日, 基金不握住负债情况 券。

(六) 在揭晓晚期的前十大资产按公允看重头等的。
后退授权使充满
注: 高达2015年724个月日,该基金不握住资产后退授权。。

(七) 揭晓晚期的按公允看重占基金资净产出率例规模头等的的前五名权证
使充满明细
注: 高达2015年724个月日,该基金不握住认股权证。。

(八) 揭晓晚期的股指促进商店的撰文
指定遗传密码 名声
持仓量
(商店)
和约看重(元)
公允看重换衣服
老兄(元素)
风险阐明
IC1508 IC1508 -9 -14,682,600.00 193, –
公允看重换衣服动全体编号重新考虑(元) 193,
股指促进在今天收益说话中肯使充满(元) 3,436,
股指促进使充满现期公允看重换衣服老兄(元素) 193,
注:买进的放置用比所示数量多的表现。,平均水平放置表现为反抗性的。。

(九) 揭晓晚期的基金使充满的库存公司债促进商店事变势撰文
注:高达2015年724个月日,基金不握住库存公司债促进。

(十) 使充满结成揭晓单
1、 照准基金H发行前十大授权发行人
案考察,或在年纪内外面的斥责该揭晓的编制。、足球点球状况。
高达2015年724个月日, 基金握住的中国1971中卫旗下分店中卫授权于2014
第12年代8 日收到中国1971证监会行政处罚定制的行政复议(2014年103号),不安稳的授权
保举人奖品中在虚伪记载和现实性
精密,证监会本着《授权法》价钱稳定行政处罚。。
基金主任一向遵照看重使充满的理念。,继续在上文中产权股票
随后商量。
基金握住的其他九种授权的发行机构缺少B 16
查,或在年纪内外面的斥责该揭晓的编制。、足球点球状况。
2、照准基金使充满前十只产权股票倘若超额谨慎。
高达2015年724个月日, 基金前十只产权股票未超越价钱稳定问
产权股票选择开账户。
3、如此等等资产使安定
序号 名声 算术(元)
1 存出保障金 2,128,
2 应收荣誉荣誉清算 3,761,
3 应收荣誉股息 –
4 应收荣誉利钱 88,
5 应收荣誉申购款 –
6 如此等等应收荣誉款 –
7 待摊费 –
8 如此等等 –
9 重新考虑 5,977,862.88

4、揭晓晚期的握住可替换公司债券的细部
注: 高达2015年724个月日,基金在替换期内不握住可替换公司债券。。
5、年末前10只产权股票传阅限度局限口供
(1 )晚期的说明的使充满流行音乐十大畅销唱片产权股票中存 论传阅的边界
注: 高达2015年724个月日, 基金缺少被握住 说明的使充满产权股票。
(2 )晚期的主动使充满流行音乐十大畅销唱片产权股票中存论传阅的边界
序号 产权股票指定遗传密码 产权股票名声
传阅有限制的切断
公允看重(元)
占基金资
净产出率
例(%)
传阅有限制的情
位置撰文
1 002415 海康威视 90,351,306.50 12.18
停车优异的事项

2 002292 ORF生气 49,302,347.64 6.64
停车优异的事项

注: 高达2015年724个月日, 基金 握住前述的使受礼仪条款的约束可能会理由优异的成绩。
临时性停牌的产权股票。。

九、优异的 事变启发

17
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 至 上 市 交 易 期 间 未 发 生 对 基 金 份 额 持 有 人 有 较 大
冲击的优异的事变。

十、基金 乘务员承 诺
基金乘务员就基金上市商店晚年的执行遗产管理人的职责乘务员应变量做出赞成:
( 一 ) 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基金 法》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 及 其 他 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 规 定 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则
基金资产的管理和应用。
( 二 ) 真 实 、 准 确 、 完 整 和 及 时 地 披 露 定 期 报 告 等 有 关 信 息 披 露 文 件 ,
披 露 所 有 对 基 金 份 额 持 有 人 有 重 大 影 响 的 信 息 , 并 接 受 中 国 证 监 会 、 深 圳 证
凭证式授权商店所的接管。
( 三 ) 在 知 悉 可 能 对 基 金 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 引 起 较 大 波 动 的 任 何 公
在物涌现后,在办法上或在集会上传阅。,它将在时期上外面的弄清。。

十一、基 黄金承销人 赞成
基黄金承销人就基金上市商店后执行遗产管理人的职责托管人应变量做出赞成:
( 一 ) 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理程度 》 及 本 基 金 基 金 合 同 、 托 管 协 议 的 规 定 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原
托管基金资产。
( 二 ) 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 及 本 基 金 基 金 合 同 、 托 管 协 议 的 规 定 , 对 基 金 的 投 资 范 围 、 基 金 资 产 的
投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 进 行 监 督 和 核 查 。
如 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 及 本 基 金 基 金 合 同 、 托 管 协 议 的 规 定 , 将 及 时 通 知 基 金 管 理 人 纠
正 ; 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托
中西部及东部各州的县议会即时向中国1971证监会揭晓。 。

十二、备 文档查找 录

18
以 下 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 投 资 者 可 在
收费进入操作时期。
(1)中国1971证监会照准的中国1971证监会眼前的的排成一行行走
(二) 《东边红瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 基金和约》
(3)《 东边红瑞阳混联工会的授权使充满基金的灵敏设定 吸收某人为新成员指明
(四) 东边红瑞阳灵现场设定混合工会的型授权使充满 基金托管礼仪
(五)法度风景
(六)基金主任资历审察、营业执照
(七)基黄金承销人事情资历批件、营业执照

上海东边授权资产管理树干限度局限公司

2015、7、28天

19
附件:基 黄金合约 容摘要
( 一 ) 基 金份 额 持 有 人、 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 的 权 利、 义 务
1、基金主任简介
名声:上海东边授权资产管理树干限度局限公司
寓所:上海中山发展中国务的 路318 第2号楼31楼
法定代理人:王国斌
恢复日期:2010年7月28日
照准恢复和照准一个体数字:中国1971授权监视管理佣金(证监答应【2010】518) 号
扩张物外面的募集授权使充满基金管理照准文号:授权接管答应证〔2013〕1131号
布局形式:限度局限责任心公司
对齐资本:人民币3亿元
存续学期:继续经纪
亲戚打电话:(021)63325888

2、基金主任的合适的和工作
(1 )本着基金法、加工办法如此等等两头定位价钱稳定,基金主任的合适的
福福利包孕但不限于:
1)依法筹集资产;
2)自基金和约自见效之日起实行,本着法度法规和基金的结成 孤独应用
管理基金房地产;
3)因基金和约商定,基金管理费为C。
准的如此等等费;
4)经销基金共用;
5)因价钱稳定集合基金共用持大人物大会;
6)依照基金盟约及涉及法度价钱稳定监视基黄金承销人,如以为基金托管
人违背了基金盟约及国务的涉及法度价钱稳定,中国1971证监会该当向中国1971证监会屈服中国1971证监会和如此等等接管
机关,并采用打电话给办法加防护装置基金使充满者的恩惠。;
7)在基黄金承销人革新时,提高新的基黄金承销人;
8)选择、付托、革新基金代销机构,对基金代劳的两头定位行动举行监视。 20
调节速度的装置及装卸;
9) 付托或许付托如此等等契合限制的机构举行资产死去 基金机构死去
对齐经纪,增进基金和约价钱稳定的费。;
10)本着基金和约决议基金进项分派阴谋;;
11)在基金和约的范围内,回绝或暂停申购执行遗产管理人的职责自找麻烦;
12) 因配偶的恩惠行使配偶合适的, 为了基金的恩惠
行使基金资产使充满授权的合适的。;
13) 在法度在法度法规的上述各点下, 为了基金的恩惠益依法为基金举行融资、 融券;
14) 以基金主任的名, 代表基金共用持大人物恩惠行使法权
如此等等的法度行动的施行;
15) 选择、 使变为法度公司、 记述公司、 授权作为权力经纪人进行谈判或如此等等基金 提
表面维修服务机购;
16)契合两头定位法度、在法度法规的上述各点下,气流和适应两头定位基金的订购、申购、
执行遗产管理人的职责、替换事情价钱稳定;
(17)法度、法规价钱稳定的如此等等合适的和基金和约。。
(2 )本着基金法、加工办法如此等等两头定位价钱稳定,基金乘务员的义
务包孕但不限于:
1)依法筹集资产,管理或付托经中国1971授权R决议的如此等等机构
基金共用名次、申购、执行遗产管理人的职责死去;
2)基金立案顺序;
3) 自 基金盟约 自见效之日起实行,老实言而有信、 用功的用功的重要的的管理与运用
基金房地产;
4)为基金使充满辨析求婚十足的人才。、方针决策,以特别化
基金房地产的管理与运作;
5)找到和至上的外部风险把持、监视审计、金融管理与人工资源管理系统,
确保管理基金和基金主任的资产是孤独的,辨别资产管理
辨别管理,辨别记账,授权使充满;
6) 除非根底 基金法 、 基金结成 同》 如此等等涉及价钱稳定,不使用资产 21
为本人和第三个体赚钱,第三人不得经纪基金房地产;
7)依法承认基黄金承销人的监视;
8)采用相关性有理的办法,使结石占有率、申购、执行遗产管理人的职责和去除价钱
办法契合基金盟约等法度排成一行行走的价钱稳定,按价钱稳定计算和公报基金资产
净值,决议收买基金共用、执行遗产管理人的职责 的价钱;
9)扩张物基金记述,编制基金财务记述;
10)地区编制、半年报和年度基金揭晓;
11) 刚硬的因 基金法 、 《基金 和约》 如此等等两头定位价钱稳定, 执行遗产管理人的职责传达声称
揭晓工作;
12) 守旧基金的商业秘密, 不声称基金的使充满密谋、 使充满用意等。。 除 《基 黄金法 、
基金盟约 如此等等两头定位价钱稳定另不契合价钱稳定, 基金声称前应秘密,
不漏人;
13) 按 基金盟约 决议基金收益分派阴谋, 即时握住基金共用
人工分派基金收益;
14)因价钱稳定自找麻烦收买和执行遗产管理人的职责,即时、全额执行遗产管理人的职责;
15) 依照 《 基黄金法 、 基金盟约 及如此等等 在涉及价钱稳定中集合基金共用持大人物
大会或相配基黄金承销人、基金配偶依法召集基金共用持大人物大会;
16) 按价钱稳定基金房地产管管理锻炼账本、 日记、 记载和如此等等阶段
定制的传达15 年在上文中;
17) 确保求婚给基金的尽量的排成一行行走或传达, 而且
保障使充满者可以因基金盟约价钱稳定的时期和办法,无时无刻存取基金
放行证传达,两头定位传达的复本是在有理的本钱下得到的。;
18)布局参加基金房地产清算组,参加基金房地产保持、清算、领会、
换衣服与散布;
19) 面对闭幕、 被取消或许依法宣布砸锅的, 中国1971即时揭晓 证监会
并注意到基黄金承销人;
20) 因违背 基金盟约 基金房地产走慢或基金共用持大人物走慢。
合适的时,该当承当替某人付款责任心,其责任心不托辞其托辞责任心。;

22
21) 监视基黄金承销人按法度法规和 基金盟约 价钱稳定执行遗产管理人的职责工作, 基
黄金承销人违背基金盟约形成基金房地产走慢时,基金主任应该是基金的共用
持大人物恩惠向基黄金承销人追偿;
22) 基金主任付托第三方承当工作时, 第三方应以相符合的根底买卖。
金事务的行动承当责任心;但因第三方责任心理由基金房地产或基金共用持大人物利
义卖走慢,基金主任率先主管。,基金主任有权回归
三方搜索权;
23) 以基金主任的名, 代表基金持大人物恩惠行使法合适的
他的法度行动;
24) 基金主任未能在基金合拍满足的基金的立案问。, 基金盟约 不克不及
见效,基金主任承当 总馆藏本钱 ,该基金将同时筹集并增进给开账户。
筹款期完毕时的利钱30 可退税的基金用户;
(25)基金共用持大人物开会的施行决议;
26)基金共用持大人物的恢复和保持;
27)法度法规及中国1971证监会价钱稳定的和基金盟约商定的如此等等工作。
3、基黄金承销人简况
名声:中国1971发亮开账户树干树干限度局限公司
寓所:中国1971发亮果核,25清平桥林荫路,西城区,现在称Beijing
法定代理人:唐与宁
说得通时期:1992年8月18日
照准恢复和照准一个体数字:国务院、国务的加标题〔1992〕7
对齐资本:人民币 亿元
存续合拍:继续经纪
资历审理与基黄金承销人数:中国1971授权监视管理基金(2002)75号
节目主持人:Lin Mai
亲戚打电话:010-6369739
4、基黄金承销人的合适的与工作
(1 )本着基金法、加工办法如此等等两头定位价钱稳定,基黄金承销人的权 23
福福利包孕但不限于:
1)自基金盟约自见效之日起实行,依法度法规和基金盟约的价钱稳定安全处所
基金房地产管;
2)依基金盟约商定得到基金托管费又法度法 接管机构或接管机构
准的如此等等收益;
3)监视基金乘务员对基金的使充满运作,以防基金主任被见违背了根底
黄金和约与国务的法度法规的功能,对基金房地产、如此等等每边的恩惠形成沉重的伤害。
滴事实,中国1971证监会该当向中国1971证监会屈服中国1971证监会,并采用打电话给办法加防护装置基金使充满者的恩惠。;
4) 本着两头定位集会价钱稳定,为 基金开立授权报账 、为基金 授权商店基金
清算;
5)以基金的名,施行票据交换所
树干树干限度局限公司开导开账户间公司债券委托保管报账;
6)建议召集或集合基金共用持大人物大会;
7)革新基金主任时,新基金主任提高;
8)法度法规、基金结成 中国1971证监会价钱稳定的如此等等合适的。
(2 )本着基金法、加工办法如此等等两头定位价钱稳定,基黄金承销人的义
务包孕但不限于:
1)老实言而有信、用功的尽职的重要的握住并安全处所基金房地产管;
2)恢复特别基金托管机关,有契合问的营业得名次,设备十足、
熟识基金托管的合格专业人士,基金房地产托管;
3)找到和至上的外部风险把持、监视审计、金融管理与人工资源管理系统,
确保基金房地产安全处所,保障其托管的基金房地产与基黄金承销人自有房地产又不
协同基金房地产是倒数的孤独的;恢复辨别资产管理的孤独报账,孤独核算,
Ledger管理,保障辨别资产 存款设置经过、资产盗用、报账记载及如此等等形势
孤独;
4)除非根底基金法、基金盟约如此等等涉及价钱稳定,缺少资产应用
财为本人和第三个体赚钱,第三人不得付托依赖于基金房地产;
5) 保卫基金主任签字的首要和约和两头定位证明;

24
(6)因WITT恢复基金房地产的基金报账、授权促进报账使充满报账
户,因基金盟约的商定,本着基金主任的使充满通知,即时处置清算、
交割安排方式;
7)守旧基金的商业秘密,除基金法、基金盟约如此等等两头定位价钱稳定另
不契合价钱稳定,基金传达声称前的秘密,不泄露给别人;
8)复习功课、基金主任计算的基金资产净值、基金共用收买、执行遗产管理人的职责价
格;
9)管理与基金托管事情锻炼涉及的传达声称事项;
10) 向基金求婚财务记述揭晓、 地区、 半年报和年度基金揭晓发行风景, 阐明
基金乘务员在各要紧形势的运作倘若刚硬的因基金盟约的价钱稳定举行;如
果基金乘务员有未执行遗产管理人的职责基金盟约价钱稳定的行动,还该当阐明基黄金承销人是
缺少采用相关性的办法。;
11)基金托管锻炼的防腐处理记载、预订、日记和如此等等相定制的传达15 年以
上;
12)基金共用持大人物的恢复和保持;
13)按价钱稳定干两头定位账本,查核资产;
14) 由于资产管理 一个体人的指明或涉及价钱稳定应用于付给基金。
执行遗产管理人的职责款子;
15) 因 《 基黄金法 、 基金盟约 如此等等两头定位价钱稳定集合基金共用持大人物
大会或协同基金主任、基金配偶依法召集基金共用持大人物大会;
16)因法度法规和基金盟约的价钱稳定监视基金乘务员的使充满运作;
17) 参加基金房地产清算组, 参加基金房地产保持、 清�

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